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コンプライアンス第一部 【本部CO課(弁護士) ※CO:コンプライアンス・オフィサー】(コンプライアンス第一部 【本部CO課(弁護士) ※CO:コンプライアンス・オフィサー】)

年収:800万 ~ 1300万

採用企業案件

採用企業

大和証券株式会社

  • 東京都

    • 資本金100,000百万円
    • 会社規模非公開
  • 証券
部署・役職名 コンプライアンス第一部 【本部CO課(弁護士) ※CO:コンプライアンス・オフィサー】(コンプライアンス第一部 【本部CO課(弁護士) ※CO:コンプライアンス・オフィサー】)
職種
業種
勤務地
仕事内容 # 仕事内容

・大和証券グループは、大和証券グループは、ウェルスマネジメント部門、グローバル・マーケッツ& インベストメント・バンキング部門、アセットマネジメント部門など幅広い業務を有し、新規ビジネスにも積極的に参入しています。
・このような事業の拡大ならびに複雑化に伴いコンプライアンス要請も一層高まる中で、現在、当部門では、コンプライアンスに携わる専門人材の拡充・強化を図っています。
・今回募集するポジションでは、主にグローバル・マーケッツ& インベストメント・バンキング部門(法人部門、投資銀行部門、マーケット部門等)、及び本部部署に係るコンプライアンスを担当し、各種ビジネスの推進に際しての法令・諸規則等に係る相談業務等を担っています。
・具体的な主な業務内容は以下の通りです。
(1)法令・諸規則等に関する相談・法的判断業務
(2)社員への指導・研修(異例事項の未然防止、第一の防衛線の意識の醸成を含む)
(3)当社及び大和証券グループ会社間利益相反チェック
(4)各種モニタリング業務
(5)各種申請の認可、報告書のチェック等

# 資格要件等

<必須>
・弁護士資格(特に、金融商品取引法に強く関心を持っている方)
・ビジネスレベルの英語力(読み、書き、話し)は必須(TOEIC 800点以上)
・証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須
<あれば尚可>
・証券プロダクト部門での業務経験
・資料作成力(パワーポイント等)
・ITスキル(Python等)
・金財AML/CFTスタンダード・証券コース取得者


# 人物

・責任感が強く、最後までタスクを完了させるマインドのある人
・ポジティブ思考、前向きに課題解決の図れる人
・コミュニケーション・調整能力に長けている人
応募資格

【必須(MUST)】

・弁護士資格(特に、金融商品取引法に強く関心を持っている方)
・ビジネスレベルの英語力(読み、書き、話し)は必須(TOEIC 800点以上)
・証券外務員資格を未取得の場合は入社後の取得が必須

【歓迎(WANT)】

・証券プロダクト部門での業務経験
・資料作成力(パワーポイント等)
・ITスキル(Python等)
・金財AML/CFTスタンダード・証券コース取得者

アピールポイント 上場企業 産休・育休取得実績あり ストックオプション制度あり 教育・研修制度充実 資格支援制度充実
受動喫煙対策

その他

「就業場所が屋外である」、「就業場所によって対策内容が異なる」、「対策内容は採用時までに通知する」 などの場合がその他となります。面接時に詳しい内容をご確認ください
更新日 2024/04/09
求人番号 3442827

採用企業情報

大和証券株式会社
  • 大和証券株式会社
  • 東京都

    • 資本金100,000百万円
    • 会社規模非公開
  • 証券
  • 会社概要

    【代表者】代表取締役社長 荻野 明彦
    【資本金】1,000億円
    【本社所在地】東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 グラントウキョウ ノースタワー

    【事業内容】
    有価証券等の売買、有価証券等の売買の媒介、取次又は代理、有価証券の引受等の金融商品取引業及びそれに付帯する事業

    【概要】
    大和証券グループは、リテール事業、ホールセール事業、アセット・マネジメント事業を中核とし、日本全国の店舗網による強力な国内基盤と、世界20ヶ国/地域を拠点としたグローバルネットワークを有する総合証券グループです。システムやリサーチ、証券バックオフィスなど、グループ会社によるサポート体制を含めた総合力をフルに活かし、国内外のお客様の運用と資金調達の双方のニーズに対応した幅広い金融サービスを提供しています。
    「Passion for the Best」というスローガンのもと、社員一人ひとりが証券ビジネスにおけるプロフェッショナルとして、より良い仕事への情熱を持って日々挑戦を続けています。また社員同士の強い連帯感・結束力のもとにグループ全体の相乗効果を高め、お客様の多彩なニーズにお応えする幅広い金融サービスを提供しています。

    グループの中核を担う大和証券は、リテール部門とホールセール部門を担当しています。お客様の多様なニーズに応える幅広い金融サービスを提供し、企業と投資家を資本市場へとつなぐ重要な役割を担っています。
    投資家の運用ニーズに対しては、最適なアドバイスと利便性の高いサービスを提供し、企業の事業拡大ニーズに対しては、ファイナンスやM&A等のソリューションを提供しています。
    企業の経済活動を資本の面からサポートし、企業価値向上による豊かなリターンを投資家に還元すること、国家経済の成長と国民財産の形成を側面から支援することが、当社グループの社会的使命です。

    【アピールポイント】
    <ワーク・ライフ・バランス>
    大和証券グループの企業理念の1つは「人材の重視」であり、経営戦略の中で「男性も女性も、若手からベテランまで、全ての社員がモチベーション高く働き続けることが出来る環境整備を進めること」を掲げています。また、「高次元のワーク・ライフ・バランスの実現」を目標に掲げ、仕事と生活の調和の取れた働き方の追及と、多様な働き方ができる職場環境の充実を目指しています。
    平成29年4月より、取締役会長日比野隆司と代表執行役社長中田誠司を共同委員長とした『ワーク・ライフ・バランス委員会』を発足し、より強力なリーダーシップのもと、各種施策の実行により“飛躍的な生産性向上”を目指します。
    創業以来115年の歴史と共に築いてきた企業カルチャー・DNAをさらに進化させ、クオリティNO.1を実現するため一層の働き方改革を進め、“全社員総活躍企業”を目指します。

    <教育研修制度>
    大和証券グループは、お客様は勿論のこと、社会全体から信頼され、尊敬される、日本を代表する“クオリティNo.1”の会社を目指しています。
    誠実さと高い専門能力を兼ね揃えたクオリティNo.1を確立し、「お客様に最も選ばれる総合証券グループ」となるために、人材の育成は欠かせません。
    意欲ある社員がより高い専門性を身に付け、成長し続けるための教育研修制度を幅広く取り揃え、積極的に自己研鑽に励む社員をサポートしています。

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