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【りそな銀行】個人向け金融商品販売の取引モニタリング業務・営業拠点訪問指導

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株式会社りそな銀行

株式会社りそな銀行

  • 東京都

    • 資本金279,900百万円
    • 会社規模5001人以上
  • 銀行・信託銀行
部署・役職名 【りそな銀行】個人向け金融商品販売の取引モニタリング業務・営業拠点訪問指導
職種
業種
勤務地
仕事内容 【りそなグループについて】
りそなグループはりそな銀行、埼玉りそな銀行、関西みらいフィナンシャルグループ(関西みらい銀行・みなと銀行)からなるグループ銀行です。国内の5大銀行グループの一角を占め、日本の商業銀行の中で唯一フルラインの信託業務を併営しています。ワンストップでの幅広いソリューション提供を通じ、お客さまから最も支持される金融サービスグループを目指しています。
「会社の将来を後継者に託したい」「豊かな老後生活を送りたい」。この国には、色々な想いが詰まっています。そんな想いを受け止め、りそなグル-プは業界の様々な常識を変えてきました。2020年、2021年には持株会社・りそなホールディングスが2年連続銀行で唯一「デジタルトランスフォーメーション(DX)銘柄」に選出。「金融+で、未来をプラスに。」りそなグループの挑戦は幅広いフィールドへと広がっています。

【募集背景】
ライフデザインサポート部は、お客さまの人生100年に寄り添う伴走者として、資産形成サポート、資産承継アドバイス、各種ローンのご提供まで、個人のお客さまの多様な困りごとを解決するための企画立案を幅広くカバーし、「リテールNo.1」を目指すりそなグループにおいて非常に重要な役割を担っています。そのなかで個人業務管理室は、投資信託・生命保険の業務フロー企画等の販売管理やコンプライアンス業務、営業店における金融商品販売活動のモニタリング・指導、ローンプラザの業務内容の検証・評価など、ライフデザインサポート部が担う業務を幅広く専門的見地から支える中核的な組織の一つです。「貯蓄から投資へ」のスローガンのもと、銀行における投資信託・生命保険の販売は年々拡大してきました。さらに、NISA(少額投資非課税制度)等の投資優遇制度の拡充、「お客さま本位の業務運営」の取組、デジタル化の進展を背景としたネットとリアルの融合等を受けて、投資信託・生命保険など資産形成を充実させることへの世の中の関心は高まっています。若い世代を中心とした新たな投資家層の拡大も進展しつつあります。銀行がお客さまの資産形成ニーズに寄り添い、様々な創意工夫によってサポートする役割もこれまでに増して重要になってきています。

【配属グループ】
・ライフデザインサポート部 個人業務管理室(大阪) 資産形成サポート(モニタリング)グループ
・資産形成サポート(モニタリング)グループには、グループリーダー以下11名が所属しています。
・個人業務管理室には35名が所属、ライフデザインサポート部全体では総勢330名。中途採用の入社者も多く、それぞれの経験等を活かして活躍しています。
・平均残業時間は1時間程度/日、テレワーク:週1~2回程度。

【組織構成詳細】
・個人業務管理室には全3グループあり、資産形成サポート(モニタリング)グループ、投資信託・生命保険の業務フロー企画等の販売管理業務を行う資産形成サポート(管理)グループ、住宅ローンの管理・コンプライアンス、ローンプラザの事務検証・指導を行うローン業務サポートグループがあります。今回は資産形成サポート(モニタリング)グループでの採用となります。
・資産形成サポート(モニタリング)グループの組織構成:グループリーダー以下11名(50代3名、60代8名)
・東京本社と大阪本社に分かれて駐在しており、東京はグループリーダー1名含め4名、大阪はグループリーダー1名含め7名です。

【業務内容】
1)投資信託・生命保険の販売に際し、営業店がルールに沿った販売を行っているか、またコンプライアンス上問題の無い対応を行っているかのモニタリング業務が中心となります。販売記録を精査するオフサイトモニタリングと営業店に訪問して指導するオンサイトモニタリングがあります。

2)オフサイトモニタリングにおいては、抽出された取引を月次で精査し、販売ルール違反はないか、取引の適切性に問題がないかを確認し、問題がある場合は営業店に指導を実施します。モニタリングを通じて、営業店の販売管理態勢の向上、フィデューシャリー・デューティーの定着を図ります。

3)オンサイトモニタリングにおいては、担当する営業店を訪問して営業責任者・内部管理責任者・販売担当者等に面談を実施し、販売検証・管理体制や営業推進に問題が無いかなどをヒアリング、金融商品販売におけるお客さま本位の業務運営の実践状況、コンプライアンス順守状況を確認します。また、販売担当者等に販売ルールやコンプライアンスに関する勉強会を実施します。

4)モニタリング結果については定期的に経営陣に報告し、お客さま本位の業務運営の定着に向けた改善策を策定します。

※ご入社当初は、オフサイトモニタリング業務を担っていただき、ノウハウの吸収を図っていただきます。
※オンサイトをご担当いただくようになった際は、一部関東圏の支店や九州等の地方独立店を担当いただくケースもあり、出張が発生する可能性もございます。

【魅力】
業務遂行にあたり、業務知識の継続的な習得はもちろん、金融商品・金融制度に関する時事問題への対応、多様な方々とのコミュニケーション、多面的な考察を通じて、自らの成長を日々実感することができます。 また、全国300超の店舗の「お客さま本位の業務運営」を推進・指導していく金融商品販売管理のプロフェッショナルとして、担当する店舗から頼りにされる存在です。

【所属組織の風土】
金融商品に関する法令・管理実務に精通した立場からお客さま・営業店・銀行を守り、サポートしていきたいとの気概を持ちながら、各マネージャー同士が連携を図りコミュニケーション良く仕事を進めています。所属メンバーも介護を抱える社員の方々への配慮など、お互いを尊重しあいながら仕事を協力的に進めていく風土です。ベテランが多く、仕事の相談については丁寧に応えてくれる環境にあります。
労働条件 ■雇用形態
正社員

■給与
・賃金形態:月給制
・昇給有無:有
※給与詳細は経験、前職の年収、同行基準テーブルを考慮の上決定します(同行規定による提示)
※裁量労働制を選択した場合、裁量労働手当は職務の適用基準により職務給の20〜40%相当額を支給します。

■勤務地
540-8610 大阪府大阪市中央区備後町2-2-1

■休日、有給
<休日について>
土曜日、日曜日、祝祭日 年間122日

<休暇等について>
・有給休暇:入社初年度は入社月により1〜16日、2年目以降は20日付与
・年末年始休暇(12/31〜1/3)
・慶弔休暇
・産前・産後休暇:取得実績あり
・育児休暇:取得実績あり
・介護休暇

■勤務時間
勤務時間8:40〜17:25(休憩時間 60分)
所定労働時間 7時間45分
時間外労働 あり(業務状況により変動)
※1ヶ月単位の変形労働時間制(事前に特段の指示がない場合は上記就業時間での勤務)
※入社後、ポジションによっては事前の同意を得た上で企画業務型裁量労働制を適用する場合があります。その場合のみなし労働時間は7時間45分です。

■試用期間
あり(6ヶ月)

■福利厚生
・通勤手当:規程に従い支給
・家族手当:次世代育児支援手当(扶養対象の子供が対象)
・住居手当:扶養有/無、職務等級、地域により決定
・寮社宅:厚生社宅制度を利用できる場合あり
・社会保険:各種社会保険完備
・厚生年金基金:企業年(DC・DB)
・退職金制度:有
・定年制度:60歳〜65歳までの間で選択可能
 継続雇用制度:70歳まで ※いずれも条件あり

■教育制度
・りそなビジネススクール(法務事例研究、ポートフォリオ理論、新規開拓力強化、法人ソリューション、手話講座、他)、社外派遣研修、等
その他
・資格取得報奨金(公認会計士、税理士、不動産鑑定士、証券アナリスト、FP1級等)
・資格取得奨励金(宅地建物取引主任者、FP2級等)
・キャリア形成支援制度/FA制度、ポストチャレンジ制度、キャリアチャレンジ制度 他

■補足
◇雇用形態:正社員 期間の定め無

◇個人情報の第三者提供について:有
  提供目的:記載のグループ企業間では、同一の採用管理システムを使用しているため、提供先の企業が個人情報を閲覧できるようになっています。あらかじめご了承ください。
グループ企業:株式会社りそなホールディングス及び株式会社りそなホールディングスの連結子会社※(株式会社埼玉りそな銀行、りそなアセットマネジメント株式会社、株式会社関西みらいフィナンシャルグループ、株式会社関西みらい銀行、株式会社みなと銀行、FinBASE株式会社、りそな企業投資株式会社、りそなデジタルハブ株式会社、株式会社地域デザインラボさいたま等)
※株式会社りそなホールディングスの毎年3月末日現在の連結子会社は、同年に発行する有価証券報告書に記載されています。
応募資格

【必須(MUST)】

■銀行または証券会社において、以下の「いずれか」のご経験をお持ちの方
1)金融商品販売に関するコンプライアンス指導のご経験
2)管理業務(内部管理責任者等)のご経験

【歓迎(WANT)】

・基本的なパソコンスキル(データベース作成・管理等)

アピールポイント Uターン・Iターン歓迎 完全土日休み 月平均残業時間20時間以内
リモートワーク

「可」と表示されている場合でも、「在宅に限る」「一定期間のみ」など、条件は求人によって異なります
受動喫煙対策

屋内禁煙

更新日 2024/04/08
求人番号 3319521

採用企業情報

株式会社りそな銀行
  • 株式会社りそな銀行
  • 東京都

    • 資本金279,900百万円
    • 会社規模5001人以上
  • 銀行・信託銀行
  • 会社概要

    【設立】1918年5月15日
    【代表者】岩永 省一
    【本社所在地】大阪府大阪市中央区備後町2丁目2番1号

    【事業内容】
    銀行・信託業務

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