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| 部署・役職名 | 【大手オンライン証券】IFA営業考査（コンプライアンス） / 年収～1,300万円 |
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| 仕事内容 |
リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。 ・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング） ・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修） ・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等） ・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む） を担当いただきます。 【具体的な業務内容例】 営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。 検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。 対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。 IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。 |
| 労働条件 |
■給与 年収 4,500,000 円 － 13,000,000円 ＜スタッフ～リーダー＞ 月給：300,000円～545,000円（固定時間外手当含む） ※月30時間分、61,000円（30万円の場合）～111,000円（54万5千円の場合）を支給（超えた場合は別途支給） ＜マネージャー＞ 月給：580,000円～860,000円 ※マネージャー職以上は企画業務型裁量労働制を適応 ※業績により賞与を年2回支給（上記想定年収に含む） ※想定年収はあくまでも目安 ■勤務地 ＜本社＞東京都港区 ■契約期間：期間の定めなし ■試用期間：試用期間あり（3ヶ月） ※試用期間中の雇用形態および処遇の変更はありません。 ■就業時間 8:40 ～ 17:00 （7時間20分） ※役割によっては企画業務型裁量労働制が適応されます。（みなし労働時間：7時間20分／日） ※業務の都合上、時間外労働が発生することがあります。 ※休憩時間：11：00～15：00の間で1時間 ■休日・休暇 週休2日制（土日）、祝日、年末年始休暇、有給休暇（10～20日）、慶弔休暇 ※土日・祝日勤務の場合は振替休日あり ■福利厚生 ・通勤交通費（全額支給） ・ストックオプション制度 ・保険/雇用保険、労災保険、健康保険、厚生年金保険、退職金 ・教育研修/入社時研修、階層別研修、その他業務知識習得研修など ・社内表彰制度 ・資格取得サポート ・同好会制度 ・英語力支援制度（TOEIC IPテスト受験制度 等） ・カフェテリア（無料で昼食利用可） |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験【歓迎（WANT）】 ・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験 ・コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験 |
| リモートワーク | 可 「可」と表示されている場合でも、「在宅に限る」「一定期間のみ」など、条件は求人によって異なります |
| 受動喫煙対策 | 屋内禁煙 |
| 更新日 | 2024/04/30 |
| 求人番号 | 3263584 |
採用企業情報
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- 会社規模501-5000人
この求人の取り扱い担当者
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- 金融 保険
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