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【新宿/IFA法人】法務・コンプライアンス※金融営業経験歓迎＜内部監査/マネージャー候補＞転勤なし
採用企業案件
役員面接
GAIA株式会社
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- 資本金71百万円
- 会社規模31-100人
- その他
- 生命保険
| 部署・役職名 | 【新宿/IFA法人】法務・コンプライアンス※金融営業経験歓迎＜内部監査/マネージャー候補＞転勤なし |
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| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
【会社概要】 当社は富裕層を対象としたIFA法人（IFAとは特定の金融機関に縛られず、独立した立場で金融商品等の紹介を行うアドバイザーのこと）として資産運用設計や退職後のライフプラン、両親から相続した財産や、子どもの教育費住宅ローン等、顧客の目的や考えに合ったファイナンシャル・プランニングを行い、それに合った資産運用設計を提案しています。 【業務概要】 管理部にて法務・コンプライアンス担当者として、IFA業務の適正化と各種契約等にかかるリーガルチェックなどを行っていただきます。入社時はスタッフポジションでの採用となりますが、数年後には部門責任者として業務をお任せします。現場でしっかり指導しますので、業界および職種未経験の方のチャレンジもお待ちしています。 ※IFAとは特定の金融機関に属さず、独立した立場で投資アドバイスや金融商品の説明など、顧客の資産運用のサポート行うファイナンシャル・アドバイザーのこと 【主な業務内容】 ・各種報告書の作成、帳票管理 ・所属外務員への研修、指導 ・苦情対応、取引のモニタリング ・内部管理に関する規定等の更新、内部監査の実施 ・監査役員対応、各種契約書のリーガルチェック ・弁護士等士業相談の窓口業務 【主要顧客について】 主軸は50～70代の退職金の運用やお子様への相続・贈与対策などを検討されているお客様が中心です。 また、30代、40代の資産形成世代に向けたサポートも行っております。 【組織構成】 東京オフィス全体の人数：29名 IFA事業部のFPの人数：13名 コンプライアンス部門は2名体制 【当社の魅力】 （1）資産形成の重要性が謳われている現在、注目のIFA業界の中でも当社はリーディングカンパニーとしてフィーベースをはじめとした新しいチャレンジを続けています。 （2）新しい金融サービスの需要の高まりと共に、企業のコンプライアンスの重要性は益々高まっています。コンプライアンスの確保は企業成長に欠かせないものと捉え、それを担う中核メンバーとして活躍することが可能です。 （3）転勤はありませんのでしっかり腰を据えて業務に取り組めます。また、労働環境の整備にも積極的に取り組んでおり、時差出勤など柔軟な働き方が可能です。 【当社の信条について】 当社は「会社の利益よりお客さまの利益を優先します」という信条を掲げており、お客さまと同じ方向を向く（利益相反にならない）仕組みとしてフィーベース（残高連動型の報酬体系）をIFAとしていち早く採用しました。 【当社の業務上の特徴について】 特定金融機関の商品に偏らない顧客サイドに立った中立的な提案をいたします。 当社、最大の魅力でもあるIFA制度の観点から、どの金融機関にも属さず、常にお客様の視点に立ったプランニングが可能です。 |
| 労働条件 |
契約期間：期間の定めなし 試用期間：あり（3カ月） 就業時間：9:00～17：30（休憩1時間） 休日 ：土日、祝日 休暇 ：年次有給休暇（初年度12日付与）、夏季/年末年始/慶弔 残業 ：あり（平均月10時間未満/残業代は時間外労働連動で支給） 想定月給：386,000円～500,000円 給与改定：年1回 通勤手当：会社規定に基づき支給（基本全額支給） 社会保険：健康保険、厚生年金、労災保険、雇用保険 退職金制度：無 ※企業型確定拠出年金制度あり |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 法務・コンプライアンスの実務経験がなくても、金融業界（証券、銀行、生命保険等）での業務経験のある方【歓迎（WANT）】 ・金融営業職やバックオフィス部門からの転向を希望する方・金融業界での法務・コンプライアンス部門での実務経験がある方 ・証券外務員、内部管理責任者、生命保険募集人資格保有している方 【求める人物像】 ・顧客志向及びホスピタリティの高い方 ・ベンチャー企業ならではの変化を受け入れ、楽しめる方 ・謙虚さと成長意欲・向上心を持ち合わせている方 ・失敗を恐れず、様々なことに興味を持ちチャレンジ出来る方 |
| アピールポイント | 月平均残業時間20時間以内 完全土日休み |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2024/04/25 |
| 求人番号 | 3154394 |
採用企業情報
- GAIA株式会社
-
- 資本金71百万円
- 会社規模31-100人
- その他
- 生命保険
-
会社概要
【設立】2006年2月
【代表者】代表取締役社長 中桐 啓貴
【資本金】7,140万5,000円（2021年12月末日時点）
【従業員数】31名 ※2023年12月時点
【本社所在地】東京都新宿区西新宿
【その他事業所】大阪オフィス：大阪府大阪市北区曽根崎
【事業内容】
■資産運用設計アドバイス事業（ファイナンシャル・プランニング業）
■金融商品仲介業
■投資助言・代理業
■銀行代理業
■生命保険代理店
■相続コンサルティング業務
【代表プロフィール】
代表取締役社長 中桐 啓貴（なかぎり ひろき）
1997年甲南大学経営学部卒業。山一證券株式会社に入社。その後メリルリンチ日本証券にて、ファイナンシャルコンサルタントとして資産残高70億円（クライアント180人）、退社まで常に1200人中トップ10の成績を残し、最年少でシニア・ファイナンシャル・コンサルタントに昇進。
留学のため退社し、ブランダイズ経営大学院にて、MBA（経営修士号）取得。帰国後、2006年に独立系FP会社GAIA株式会社を設立。
40～50代の退職準備世代・シニア世代を中心に商品提案型ではなく、顧客の価値観に基づくヒアリング型のコンサルティングを重視した資産運用サービスを提供している。
おもな著書に「会社勤めでお金持ちになる人の考え方・投資のやり方」（クロスメディア・パブリッシング）、「損しない投資信託」（朝日新書）、「日本一カンタンな「投資」と「お金」の本」（クロスメディア・パブリッシング）などがあり、累計10万部を超えている。
2020年4月からは一般社団法人 日本金融商品仲介業協会理事長に就任。
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