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「コンプライアンス部門(担当者~責任者)」

年収:800万 ~ 1800万

ヘッドハンター案件

部署・役職名 「コンプライアンス部門(担当者~責任者)」
職種
業種
勤務地
仕事内容 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
・営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応
労働条件 屋内原則禁煙(喫煙室あり)
応募資格

【必須(MUST)】

(必須)
・証券会社コンプライアンス部門及び証券事務部門経験者
・証券会社検査部門経験者(営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビュー及び改善指導等の実務経験をお持ちの方)
・内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者又はコンプライアンス部門の管理職経験者
・英語力(中級以上)
(歓迎)
・宅建士資格
・貸金業務取扱主任者資格
(求める人物像)
・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方     
・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方
・環境変化への適応能力が高い方
※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。


更新日 2021/04/11
求人番号 1714928

採用企業情報

この求人の取り扱い担当者

  • 3.55
    ?
  • ヘッドハンターの氏名は会員のみ表示されます
  • 会社名は会員のみ表示されます

    • 東京都
    • 香川大学経済学部
  • 金融
    • 弊社は2015年度(第1回)、16年度(第2回)と2年連続で“最優秀エージェント賞” (日経新聞社グループ主催)を獲得し全国1位のエージェントに選ばれ、また2018年、2019年続けて人材紹介業界 の国際的な賞であるRI Awardsを受賞し世界的にも高い評価を受けております。
    • (2021/01/05)

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