1. 転職サイト ビズリーチ
  2.  > 
  3. 求人検索
  4.  > リーガル・コンプライアンス オフィサー(カウンセル)

転職・求人情報の詳細をご覧になる場合は会員登録(無料) が必要です

新規会員登録(無料)

リーガル・コンプライアンス オフィサー(カウンセル)

年収:1500万 ~ 2000万

ヘッドハンター案件

特集求人

本求人は、「プレミアムステージ」をご利用でなくても、ビズリーチ会員であればどなたでも閲覧、応募が可能です。
部署・役職名 リーガル・コンプライアンス オフィサー(カウンセル)
職種
業種
勤務地
仕事内容 (1)本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務(営業店関連含む)
■コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行(コミッティ運営を含む)
■国内外金融規制についての対応・社内周知
■コンプライアンス・プログラムの遂行管理
■コンプライアンス研修企画実行
■経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断
■新商品の検証
■営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応
■契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言
■法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応
■当局対応本社対象部(営業店含む)への臨店検査の実施、本社自主点検チェック(営業店自店検査チェック含む)結果のレビューおよび改善指導

(2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
■マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理
■マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング
■マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
■不当要求防止関連業務

(3)部内他のチームのサポート等(適宜)
労働条件 *試用期間:3ヶ月

※年間報酬のうち固定給与については、経験・スキルを考慮の上決定
*固定給与(月額)に45時間相当分の固定残業代(固定給与の28%相当)を含む(超過分は別途支給)
*交通費は会社規定に基づき支給
応募資格

【必須(MUST)】

■金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること 
■証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験のある方
(弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー)



【求める人物像】
■卓越したコミュニケーション能力、適応力の高い方
■社内外、相手を問わず良好な関係を築くことができる方
■何事にも意欲的に取り組んで頂ける方
■柔軟性のある方

【資格・スキル】
■日本証券業協会内部管理責任者資格保有者(または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること)
■PCスキル(Word,Excel,PowePoint)
更新日 2021/04/09
求人番号 1714301

採用企業情報

  • 大手証券会社のウェルスマネジメント本部
  • 会社規模5001人以上
  • 会社概要

    大手証券会社のウェルスマネジメント本部

この求人の取り扱い担当者

この求人に含まれるキーワード

転職・求人情報の詳細をご覧になる場合は会員登録(無料) が必要です

メールアドレス ※ メールアドレスは公開されません
パスワード ※ 半角英数字記号10文字以上64文字以下で入力してください パスワードの安全度:
現在の年収
新規会員登録(無料)

新規会員登録(無料)ボタンをクリックすると個人情報の取り扱い、及び、利用規約に同意したものと見なされます

転職が決まりご報告いただいた方にはお祝いを用意しております。

ページ先頭へ