最終更新日：2026/08/30
（急募！）「コンプライアンス担当（部長候補）」
1,500万円〜2,500万円
リーガル・コンプライアンス M&A 公開・引受
証券 投資銀行
東京都
仕事内容
〇当社のコンプライアンス部において、マネジメントおよび下記業務のいずれか（複 数）を担当していただきます。 ・法令諸規則などの改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂、更新案の立案 ・社内規程、マニュアル、社内通達および社内書式などの作成および改訂 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告ならびに同報告のための報告書およ び資料の作成 ・新商品や新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築および法令等遵守状 況の審査、検証 ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・監督官庁や協会などに対する各種届出、報告 ・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視 （売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理、その他の証券モニタリング ・顧客または役職員などに係る紛争や事故への対応 など
労働条件
ビル内に喫煙スペースあり
応募資格
必須(MUST)
＜必須＞ ・学歴：大卒以上 ・証券会社におけるコンプライアンス業務ならびに証券事務業務の経験 ・証券会社のコンプライアンス部門における管理職経験 ・内部管理責任者資格保有 （部長候補として） 〇必要 ・グローバル・ホールセール・IBDコンプラ ・法令調査・ドキュメント・各部署連携の対応 〇不要（あれば尚良し ・リテール・投信販売・売買審査の経験 ・本部長とも臆することなくコミュニケーションが取れることや部員をマネージする意識が必要かと考えております。 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ＜歓迎＞ ・英語力（中級以上） ・宅地建物取引士、貸金業務取扱主任者などの資格保有者
採用企業情報
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求人番号：9920428
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