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| 部署・役職名 | コンプライアンス部コンプライアンススタッフ |
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| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
下記業務のいずれか（複数）を担当して頂きます。 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂 ・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証 ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等 |
| 労働条件 |
年収：■年俸（20～40 時間分の固定残業手当含） ※年俸の 1/12 を月給として支給。 ※年俸はベース給与となり賞与は含まれておりません。 ※別途通勤手当あり。 ※年俸は前職給与・能力・経験等に応じて決定いたします。 ■昇給・賞与：年 1 回（6 月） 賞与は全社経常利益の一定割合を原資とし、各人の実績・貢献度に応じて配分されます。 雇用形態：正社員 就業時間：8：30～17：30 休日：完全週休2日制、祝日年末年始、年次有給休暇、慶弔休暇、 育児休業、介護休業など 退職金制度：有、定年60歳（定年後の継続雇用制度有） |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 ・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門の経験ある方・内部管理責任者資格、上記業務内容のいずれかの業務経験ある方 【歓迎（WANT）】 ・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者資格あれば尚可・証券会社におけるコンプライアンス部門の管理職経験あれば尚可 ・英語力（中級以上）あれば尚可 ・宅建士・貸金業務取扱主任者等の資格あれば尚可 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方 ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2026/05/15 |
| 求人番号 | 8377763 |
採用企業情報
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- 会社規模31-100人
この求人の取り扱い担当者
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- 金融 不動産 コンサルティング
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- ニューベリービジネスコンサルティング（通称NEWBURY）は、現在4名のエグゼクティブ・コンサルタントが、延べ月間70名強の候補者とお目にかかり、ベスト・キャリアアップに繋がるよう、日々企業の情報をアップデートさせて頂いております。newburybc.com
- (2023/06/21)
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