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IFA営業考査業務

年収： 800万 ～ 1300万 ?

ヘッドハンター案件

部署・役職名 IFA営業考査業務
職種
業種
勤務地
仕事内容 仕事内容
【主な業務内容】
リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
・IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
・IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
・対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
・IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）
を担当いただきます。

【具体的な業務内容例】
営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

【組織】

所属はリスク・コンプライアンス部となり、22名のメンバーで構成されています。
労働条件 勤務時間:8:40〜17:00（休憩1時間／所定労働時間 7時間20分）　【朝会による就業時間の変動あり（当グループ内の情報シェアの場）　原則毎週月曜：8:00〜16:20（当グループ朝会）／原則毎週水曜：8:30〜16:50（当証券朝会）】
待遇・福利厚生:◆社会保険完備（雇用保険、労災保険、健康保険、厚生年金保険）、健康保険組合加入、福利厚生倶楽部加入、社内カフェテリア（朝昼晩すべて無料）、当社ストックオプション制度、退職金制度
◆各種研修、社内表彰制度、業務支援補助金制度、資格取得支援制度、TOEICに関する各種サポート・研修制度、IT・金融資格に関する勉強会・各種サポート、メンター制度
休日休暇:完全週休2日制（土日）、祝日、年末年始休暇（12月31日〜1月3日）、年次有給休暇、慶弔休暇休日、5日間連続休暇取得制度　※土日祝勤務の場合は振替休日あり
応募資格

【必須（MUST）】

【必須経験・能力】
証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験

【歓迎経験・能力】
・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験
・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験
・コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験

受動喫煙対策

その他

「就業場所が屋外である」、「就業場所によって対策内容が異なる」、「対策内容は採用時までに通知する」 などの場合がその他となります。面接時に詳しい内容をご確認ください
更新日 2026/04/27
求人番号 8184324

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