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| 部署・役職名 | 内部管理統括部 業務管理室（マネジメント候補） |
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| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
金融商品仲介業者の管理・監督に係るマネジメント ■ 金融商品仲介業者の内部管理態勢の構築並びに監督及び指導 ・社内ルールの制定・改廃 ・研修の実施 ・苦情管理状況の把握／指導 ・サンプリング調査／改善指導 など ■ リテール顧客の取引内容の審査及び指導 ・投資勧誘に係る管理／指導 ・適合性関係（高齢者、未成年、ランク外取引）の取引チェック／指導 ・乗換取引（投信⇔投信、債券⇔債券）、短期売買のチェック／指導 ・与信取引の審査（信用取引口座開設、建玉限度額増枠申請、預託不足管理） ・アテンション制度の運営（担当営業員面談／顧客面談の実施等） など |
| 労働条件 |
屋内禁煙 週休2日制、祝祭日、年末年始（12/31～1/3）、有給休暇、特別休暇、慶弔休暇 |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 証券会社での内部管理業務10年以上証券会社での内部管理責任者業務5年以上 証券外務員資格、内部管理責任者資格の資格保有者 【歓迎（WANT）】 |
| リモートワーク | 不可 |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2025/07/02 |
| 求人番号 | 5027787 |
採用企業情報
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- 会社規模101-500人
この求人の取り扱い担当者
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- 金融
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- 投資銀行部門各種（キャピタル・マーケット、カバレッジバンカー、IPO) 、ホールセールマーケット部門及びウェルスマネジメント上級職などを 中心に寡占求人案件で活動をしております。
- (2021/02/08)
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