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IFAへのコンプライアンス支援（幹部候補）
年収：800万 ～ 1000万
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PWM日本証券株式会社
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- 資本金3,000百万円
- 会社規模31-100人
- 証券
| 部署・役職名 | IFAへのコンプライアンス支援（幹部候補） |
|---|---|
| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
【コンプライアンス業務（1.5 線）】 3 線管理における営業部門（1 線）と管理部門（2 線）の中間を担っていただきます。 ・営業本部内のコンプライアンス対応やリスク管理 ・IFA に対するコンプライアンス対応、指導 ・IFA の取引モニタリング ・内部管理業務 ・法令や新制度への対応 【その他管理業務】 ・財務局、日本証券業協会対応 ・営業推進にかかるコンプライアンス対応 ※IFA・・・金融商品仲介業者 ■新体制（2024 年4 月から）■ 営業本部、業務本部、管理本部の3 本部制となりました。 営業本部 : 営業推進部、営業統括部、資産形成推進部、DC 業務推進室 |
| 労働条件 |
【勤務地】 東京都港区虎ノ門四丁目1番28号 虎ノ門タワーズオフィス6階 【勤務時間】 9:00~18:00 (休憩 60 分含む) 担当する業務によっては、8:00~17:00の時差出勤を選択することもできます。 【休日・休暇】 ・土日、祝祭日 (年間 123 日) ・年次有給休暇 ・夏期休暇 ・介護休暇 ・育児休暇 ・産前産後休暇 ・慶弔休暇 【給与】 ・昇給あり ・賞与あり（業績により支給） 【福利厚生】 ・社会保険完備 ・通勤手当 ・退職金制度 ・確定拠出年金制度（401K） 中途採用が100％で、大手証券5社（野村證券、SMBC日興証券等）や銀行出身者が多く入社しており、定着率が高いのが当社の特長です。 雰囲気は緩やかでフラットな社風です。 |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 ・証券会社での内部管理、コンプライアンス業務経験（支店総務課⾧、支店管理課⾧の経験、1.5 線または2 線の経験） ・証券会社での営業経験 ・資料作成、データ集計管理等の営業部門バック業務経験 【応募資格（必須）】 ・証券外務員資格（一種） ・内部管理責任者 【歓迎（WANT）】 ・金融コンプライアンスオフィサー・金融商品仲介業登録申請業務経験があれば尚可。 ・協会WAN（SI-net）の使用経験があれば尚可。 |
| アピールポイント | 外資系企業 女性管理職実績あり 年間休日120日以上 産休・育休取得実績あり 完全土日休み 月平均残業時間20時間以内 |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2025/08/25 |
| 求人番号 | 4089785 |
採用企業情報
- PWM日本証券株式会社
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- 資本金3,000百万円
- 会社規模31-100人
- 証券
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会社概要
【設立】1999年4月
【代表者】代表取締役社長 丸橋 昌平
【資本金】30億円
【本社所在地】東京都港区虎ノ門4丁目1番28号 虎ノ門タワーズオフィス6階
【事業内容】
■金融商品取引業：金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第50号
■確定拠出年金運営管理業：確定拠出年金運用管理業 登録番号690
【弊社について】
PWM日本証券は独立系ファイナンシャル・アドバイザー（IFA）を通じてお客様に最適な投資プロセスを提供するために設立された専門証券会社です。中立性、専門性、継続性という3つの特徴をもつIFAのアドバイスを受けることで、お客様は、ご自身の投資目的や資産状況を客観的に把握し、それぞれのニーズを理解した上で、ライフプランに基づいた資産運用計画を立てる事が可能となります。
PWM日本証券では、多くの優れたIFAが、販売側の論理である「販売代理」ではなく「購買代理」の立場からお客様の資産運用を支援しております。
【弊社の所属するチャータードグループについて】
証券投資事業、信用供与事業、ホスピタリティ事業、テクノロジー事業の4つのグループにより構成され、
日本、シンガポール、ドイツ、タイ、ルクセンブルクを拠点に、約350名のスタッフにより運営されています。
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