コンプライアンスオフィサー/内部管理責任者【高島屋G傘下のIFA/プライベートバンク】

■弊社について 弊社は2019年にUBS銀行（スイスに本店を構える金融機関）出身の代表が創業したスタートアップでございます。 事業内容は、金融商品仲介事業として、個人・法人のお客様への資産運用や社会貢献等のアドバイザリー業務を行うとともに、「金融×社会貢献」のプラットフォームの開発という新規事業にも取り組み、成長と社会への貢献を両立して参ります。 ■仕事内容 弊社の内部管理責任者として、金融商品仲介業におけるコンプライアンス業務（取引にあたる不備や事務事故未然防止のための管理全般）をお任せしたいと考えております。 一部アシスタントとしての役割も担っていただきます。 ＜具体的な業務内容＞ ■コンプライアンス業務 ・営業活動、顧客管理が適正に行われるよう営業メンバーの指導と監督 ・取引のモニタリング（通話録音の確認、接触履歴の確認） ・各証券会社のルールの把握、連絡窓口としての対応 ・顧客面談と承認（高齢者面談・仕組債面談・CoCo債面談等） ・監査対応 ・顧客情報の管理（個人情報持出管理簿・個人情報保有台帳の管理等） ・コンプライアンス業務に関わる事務全般 ■アシスタント業務 ・営業メンバーのサポート ・代表のアシスタント業務として商品提案前後の準備（提案書類の事前準備や郵送対応なども含む） ・為替や株等の受発注

【勤務時間】 8:50 － 17:20 ◎実労働時間7.5h ◎休憩時間は自由に設定可能 【勤務場所】 大阪オフィス ◎最寄り駅：堺筋本町（北浜/淀屋橋エリア） 【休日・休暇】 ◎土日・祝日 ◎年末年始 ◎Block Leave（年5日） ◎ Annual Leave（入社日12日付与、半休可能） ◎MyDay（月に一度11時出社もしくは15 時に退社できる制度です） ◎慶弔休暇 ＜その他補足事項＞ ◎OfficeでのFree Coffee ◎ウォーターサーバー（※順次拡充予定） スタートアップ企業ならではの、従業員の意見も福利厚生に反映するチャンスがあります。 これから制度・仕組みをもっと整備し、さらに働きやすい環境を整えていく予定です。 【昇給・賞与】 ・ビジョン、ミッションへの共感 ・会社の業績 ・組織、チームへの貢献度に応じて昇給、賞与あり 【受動喫煙対策】 オフィス内禁煙