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| 部署・役職名 | コンプライアンス・オフィサー（外資系資産運用会社） |
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| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
◇外資系資産運用会社におけるコンプライアンス・オフィサー 【主な業務】 ■金融商品取引法やその他関連する法令・諸規則および当社が加盟する団体（投資信託協会、投資顧問業協会、第二種金融商品取引業協会）の規制に基づいた社内規程の策定・実施・届出業務 ■当社と顧客との間で締結する投資一任契約書の作成（前書面、時書面、投資一任細則及び変更書面） ■当社とグループ会社（海外）との間で締結する運用再委託契約、SLA等の作成 ■AML/CFTに関する業務全般（海外との定期的な会議及び金融庁年次マネロン調査票作成） ■上記規則に準拠して行う広告審査 ■加盟する協会の年次アンケート作成 ■コンプライアンス・プログラム（接待・贈答、個人取引承認・確認、疑わしい取引の確認、販売会社のデューデリジェンス、顧客KYC等）の実行及びその結果報告書作成（日次でチェック、月次で報告書） ■四半期に行う各部事故リスクチェック（各部が行う自己リスクチェックの確認） ■法務コンプライアンス部で主催するビジネスリスク管理委員会の議事運営 ■関係法令等の規制要件や投資運用業界のベストプラクティスに準拠したビジネスアドバイスやガイダンスの提供 ■法令、諸規則の更新を行い会社の経営陣や関係部署に変更等についての通知、指導 ■社員に対して行うコンプライアンス研修 ■FATCA 対応 ■サポート業務として投資一任契約作成・管理、取締役会, 株主総会の運営事務 ■その他、投資運用ビジネスコンプライアンス業務一般 ≪企業PR≫ ・ワークライフバランスが整った働きやすい企業風土です。 ・社員在籍年数は、平均10年以上で定着率も高いです。 ・日系金融機関出身の中途社員が多数おります。 |
| 労働条件 |
＊雇用区分：正社員（シニアマネージャー or マネージャー） ・ハイブリッドワーク及び時差出勤可能 ・テレワーク：業務に応じて柔軟に対応 |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 ■資産運用会社でのコンプライアンス業務7年以上の経験■金融商品取引法およびその関係法、所属協会の規則、その他一般金融法務に携わる経験 ■英語ビジネスレベル（優れたコミュニケーション能力を有する方） ■法学の学位を取得している方 【歓迎（WANT）】 ◇問題解決能力の高い方◇細部に注意を払い、複数のタスクを同時にこなす能力 【企業PR】 ・ワークライフバランスが整った働きやすい企業風土です。 ・社員在籍年数は、平均10年以上で定着率も高いです。 ・日系金融機関出身の中途社員が多数おります。 |
| リモートワーク | 可 「可」と表示されている場合でも、「在宅に限る」「一定期間のみ」など、条件は求人によって異なります |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2024/05/09 |
| 求人番号 | 3516055 |
採用企業情報
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- 会社規模31-100人
この求人の取り扱い担当者
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- 金融 コンサルティング
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