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【法務・コンプライアンス責任者候補】｜投資運用業登録準備・AI資産運用ビジネス立ち上げを牽引する中核ポジション
採用企業案件
役員面接
株式会社MILIZE
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- 資本金1,851百万円
- 会社規模31-100人
- その他
| 部署・役職名 | 【法務・コンプライアンス責任者候補】｜投資運用業登録準備・AI資産運用ビジネス立ち上げを牽引する中核ポジション |
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| 仕事内容 |
【募集背景】ーーーーーーーーーーーーー 当社は、AI・データサイエンス・金融工学を活用した資産運用関連ビジネスの拡大を見据 え、投資運用業の登録取得を目指しています。 本ポジションでは、登録準備段階から参画いただき、金融商品取引法、関係内閣府令、金融 商品取引業者等向けの総合的な監督指針、ならびに自主規制機関の規則等を踏まえた、法 務・コンプライアンス態勢の構築をリードいただきます。 単なる契約審査や法務相談にとどまらず、投資運用業者として求められる人的構成、内部管 理態勢、法令等遵守態勢、利益相反管理、広告審査、外部委託管理、当局対応まで、登録準 備と登録後運営の双方に関与いただくポジションです。 【ポジションの魅力】ーーーーーーーーーーーーー ● 投資運用業登録の準備段階から、法務・コンプライアンス態勢を設計できる ● AI・データサイエンスを活用した新しい資産運用ビジネスの立ち上げに関与でき る ● 経営陣に近い立場で、事業戦略・規制対応・内部管理を横断的にリードできる ● 登録後は、コンプライアンス責任者、内部管理責任者、または経営幹部候補とし てのキャリア形成が可能 ● 金融機関、資産運用、FinTech、AI の交差点にある希少性の高いポジション 【仕事内容】（※レベルに応じて応相談）ーーーーーーーーーーーーー 1. 投資運用業登録に向けた法務・コンプライアンス態勢整備 ● 投資運用業登録に向けた法令・監督指針上の論点整理 ● 登録申請書類、業務方法書、社内規程、社内管理体制説明資料等の作成・レビュー ● 財務局・金融庁との事前相談、照会対応、申請対応の支援 ● 外部弁護士、行政書士、コンサルタント等との連携 ● 投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業等の業務範囲・兼業論点の整理 ● 一般社団法人 資産運用業協会その他の関係自主規制機関への加入・届出・規則対応の検討 2. 法令等遵守態勢・内部管理態勢の構築 ● コンプライアンス・プログラムの策定・運用 ● 法令等遵守規程、内部管理規程、利益相反管理規程、広告審査規程、外部委託管理規程等の整備 ● 投資運用部門とコンプライアンス部門の牽制関係・独立性の設計 ● 取締役会、コンプライアンス委員会、リスク管理会議等への報告体制の整備 ● 役職員向けコンプライアンス研修の企画・実施 ● 苦情・紛争対応、金融 ADR 対応、インシデント対応体制の整備 3. 投資運用業務に関する法務・コンプライアンス実務 ● 投資一任契約、投資助言契約、ファンド関連契約、業務委託契約、データ利用契 約等の作成・レビュー ● 運用戦略、投資対象、投資制限、リスク説明に関する法務・コンプライアンス確認 ● 広告、営業資料、提案書、Web 掲載情報、ホワイトペーパー等の審査 ● 適合性、顧客説明、利益相反、忠実義務、善管注意義務に関する管理 ● AI・アルゴリズム・データ分析を活用した運用関連サービスに係る法務論点の整理 ● 新規プロダクト、新規スキーム、新規提携に関する規制確認 4. 登録後の継続的な管理・当局対応 ● 金融商品取引法、関係内閣府令、監督指針、自主規制規則等の改正対応 ● 財務局・金融庁・自主規制機関への届出、報告、検査対応 ● 内部監査部門、外部監査人、外部専門家との連携 ● 役職員の取引管理、情報管理、反社会的勢力排除、AML/CFT 関連管理 ● 外部委託先、システムベンダー、データ提供会社等の管理 ● コンプライアンス違反疑義・苦情・インシデント発生時の初動対応 |
| 労働条件 |
雇用形態 正社員 ※ご経験・ご希望に応じて、業務委託・顧問契約・副業からの参画も相談可能 想定年収 800 万円〜1,500 万円程度 ※経験・スキル・現職水準を踏まえて応相談 ※投資運用業登録、当局対応、金融商品取引業コンプライアンスに関する即戦力性が高い 方については、上限を超えて検討可能 勤務地 東京都内 ※リモートワーク・ハイブリッド勤務応相談（週3出社） 配属想定 法務・コンプライアンス部門 または 投資運用業登録準備室／金融商品取引業管理部門 |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 以下のいずれかのご経験をお持ちの方（※レベルに応じて応相談） ● 金融商品取引業者、資産運用会社、投資助言会社、証券会社、信託銀行、銀行、保険会社等における法務・コンプライアンス実務経験 ● 投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業等の登録申請、変更届出、当局対応に関与した経験 ● 金融商品取引法、関係内閣府令、監督指針、自主規制規則等に関する実務知識 ● 社内規程、業務フロー、コンプライアンス・マニュアル、社内管理体制説明資料等の作成経験 ● 経営陣、事業部門、運用部門、外部専門家と連携し、法務・コンプライアンス面から事業推進を支援した経験 【歓迎（WANT）】 ● 投資運用業登録申請の主担当または中核メンバーとしての経験● 金融商品取引業者におけるコンプライアンス責任者、内部管理責任者、またはこれに準ずる経験 ● 投資一任業務、ファンド運用業務、投資信託委託業務、ラップ業務等に関する実務知識 ● 一般社団法人 資産運用業協会その他の関係自主規制機関への対応経験 ● 財務局・金融庁への届出、報告、検査対応の経験 ● 広告審査、適合性管理、利益相反管理、外部委託管理、情報管理に関する経験 ● AI、アルゴリズム、ロボアドバイザー、データ分析、FinTech 領域に関する法務・コンプライアンス経験 ● 弁護士、行政書士、証券アナリスト、CFA、CAMS 等の資格 ● 英文契約、海外運用会社、海外投資家、海外データベンダー等との対応経験 【求める人物像】ーーーーーーーーーーーーー ● 登録準備段階の未整備な環境でも、論点を整理し、実務に落とし込める方 ● 法令・監督指針・自主規制規則を踏まえつつ、事業の現実に即した管理体制を設計できる方 ● 法務・コンプライアンスを単なるブレーキではなく、金融事業を成立させるための基盤として捉えられる方 ● 当局、外部専門家、経営陣、運用部門、営業部門の間に入り、実務的な落としどころを作れる方 ● スタートアップ的なスピード感と、金融商品取引業者に求められる厳格な管理態勢の双方を理解できる方 ● AI・データ・金融工学を活用した新しい資産運用ビジネスに関心を持てる方 【このポジションの魅力】ーーーーーーーーーーーーー 最大の魅力は、投資運用業登録という0→1フェーズに中核として関われることです。 すでに整った管理体制を運用するのではなく、登録準備の初期段階から参画し、 法務・コンプライアンス態勢そのものを設計できます。 これは金融業界の中でも希少性の高い経験であり、 将来的なコンプライアンス責任者、内部管理責任者、 さらには経営幹部候補としてのキャリア形成にもつながります。 加えて、AI・データサイエンス・金融工学を活用した次世代型資産運用ビジネスに、 ・規制の側面から深く関与できる点も大きな魅力です。 テクノロジーと金融規制の交差点にある難易度の高いテーマに取り組むことで、 専門性と市場価値の双方を高めることができます。 |
| アピールポイント | 自社サービス・製品あり ベンチャー企業 女性管理職実績あり 2年連続売り上げ10％以上UP 産休・育休取得実績あり 日系グローバル企業 資格支援制度充実 ストックオプション制度あり 新規事業 管理職・マネージャー 完全土日休み フレックスタイム |
| リモートワーク | 可 「可」と表示されている場合でも、「在宅に限る」「一定期間のみ」など、条件は求人によって異なります |
| 受動喫煙対策 | 屋内禁煙 |
| 更新日 | 2026/07/02 |
| 求人番号 | 8781706 |
採用企業情報
- 株式会社MILIZE
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- 資本金1,851百万円
- 会社規模31-100人
- その他
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会社概要
【設立年】2009年
【代表者】代表取締役 田中 徹
【資本金】18億5,106万6,500円（資本準備金含む）
【本社所在地】東京都港区芝浦4丁目12番38号 CANAL GATE SHIBAURA 5-6階
【事業内容】
「テクノロジーで金融を民主化する」ことを目的にフィンテック・AI（DX)・金融事業を展開しています。
・金融リテール事業
個人向けに中立的で広域なフィンテックアプリやWebサービスを提供。（ベース・サービス）金融機関やアドバイザー向けにそれらをベースとしたWeb・フィンテックアプリをカスタマイズ提供。ライセンス・利用料でのサービス展開を行っている。金融（デジタル）マーケティングについても強みを持つ。
・金融AI/DX事業
金融機関や事業法人に対してAI/DX/ITサービスを提供。広い業種や技術分野での経験を積んだスタッフが、金融向けにデータ分析・コンサルティング・システム開発サービスを提供。データ集積・基盤構築・分析提供・システム化までを広範な金融業務で提供できるところが強み。システム化されたものを他業種へも展開へ
・金融ビジネス事業
金融リテール事業・金融AI/DX事業における経験値の高さを活かし、自らの金融サービスを代理業の形で提供。サービスのデジタル化などを進めながら、効率的な金融サービス構築を実施。自社グループでの金融業務を展開すると共に、他の事業法人の金融進出をサポートする。
【代表プロフィール】
代表取締役 田中 徹
東京大学経済学部卒業
米国ロチェスター大学経営学修士（MBA）
ビジネスデザイナー＆システムアーキテクト
旧富士銀行（現みずほ銀行）にてトレーディング、リスク管理、クレジット投資等を経験し、米国においてリスク管理業務で連銀等を担当。
その後、金融ソフトウェア会社AFG, エイファス等を創業し、金融ソフトウェア業界に新風を吹き込む。
ヘッジファンド、運用、リスク管理、ファイナンシャルプランニングを中心に知識が豊富。
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