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| 部署・役職名 | コンプライアンス部管理職 |
|---|---|
| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規 程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証 ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング ・ 顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 等 |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 ・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者・証券会社におけるコンプライアンス部門の管理職経験者 ・内部管理責任者資格 ・英語力（中級以上） |
| リモートワーク | 不可 |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2025/05/07 |
| 求人番号 | 4630789 |
採用企業情報
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- 会社規模31-100人
この求人の取り扱い担当者
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- 金融 建設 コンサルティング
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