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法務・コンプライアンス部（管理職候補）
年収：800万 ～ 1000万
採用企業案件
役員面接
PWM日本証券株式会社
-
- 資本金3,000百万円
- 会社規模31-100人
- 証券
| 部署・役職名 | 法務・コンプライアンス部（管理職候補） |
|---|---|
| 職種 | |
| 業種 | |
| 勤務地 | |
| 仕事内容 |
1. 法令諸規則の変更への対応、社内規則・取引約款・規定集等の作成や見直し 2. 各種取引モニタリングの実施及び改善指導 3. コンプライアンス研修等の実施 4. 顧客からの苦情への対応、証券事故等への対応 5. 監督当局への法令違反の届出 6. 広告審査 7. マネーローンダリング防止対策に係る態勢の整備 8. 顧客に係る個人情報に関する管理態勢の整備 9. 各種法律相談への対応等 10. その他コンプライアンス業務全般 |
| 労働条件 |
【勤務地】 東京都港区虎ノ門四丁目1番28号 虎ノ門タワーズオフィス6階 【勤務時間】 9:00~18:00 (休憩 60 分含む) 担当する業務によっては、8:00~17:00の時差出勤を選択することもできます。 【休日・休暇】 ・土日、祝祭日 (年間 123 日) ・年次有給休暇 ・夏期休暇 ・介護休暇 ・育児休暇 ・産前産後休暇 ・慶弔休暇 【給与】 ・昇給あり ・賞与あり（業績により支給） 【福利厚生】 ・社会保険完備 ・通勤手当 ・退職金制度 ・確定拠出年金制度（401K） 中途採用が100％で、大手証券5社や銀行出身者が多く入社しており、定着率が高いのが当社の特長です。 雰囲気は緩やかでフラットな社風です。 |
| 応募資格 |
【必須（MUST）】 1. 証券会社での勤務経験2. 内部管理関連部署での業務経験 （コンプライアンス部、検査部、監査部、法務部等での業務経験） 3. リテール営業の経験、支店の総務経験があると尚可 1. 大学卒以上（必須） 2. 証券一種外務員資格、内部管理責任者資格をお持ちの方（必須） 3. 金融商品取引法、個人情報保護法及び犯罪収益移転防止法等、業務に関連する法令について理解のある方 4. 金融商品知識（投資信託および仕組債等）のある方 5. ビジネス実務法務検定1級、法学検定アドバンスト及び公認AMLスペシャリスト等をお持ちの方 6. 向上心や学習意欲の高い方 7. チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方 8. Microsoft Excel、Word、PowerPointの使用スキルのある方 |
| アピールポイント | 外資系企業 女性管理職実績あり 年間休日120日以上 産休・育休取得実績あり 完全土日休み 月平均残業時間20時間以内 |
| 受動喫煙対策 | 喫煙室設置 |
| 更新日 | 2025/03/10 |
| 求人番号 | 4408622 |
採用企業情報
- PWM日本証券株式会社
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- 資本金3,000百万円
- 会社規模31-100人
- 証券
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会社概要
【設立年月】1999年4月
【代表者】代表取締役社長 丸橋 昌平
【資本金】30億円
【本社所在地】東京都港区虎ノ門4丁目1番28号 虎ノ門タワーズオフィス6階
【事業内容】
■金融商品取引業：金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第50号
■確定拠出年金運営管理業：確定拠出年金運用管理業 登録番号690
【弊社について】
PWM日本証券は独立系ファイナンシャル・アドバイザー（IFA）を通じてお客様に最適な投資プロセスを提供するために設立された専門証券会社です。中立性、専門性、継続性という3つの特徴をもつIFAのアドバイスを受けることで、お客様は、ご自身の投資目的や資産状況を客観的に把握し、それぞれのニーズを理解した上で、ライフプランに基づいた資産運用計画を立てる事が可能となります。
PWM日本証券では、多くの優れたIFAが、販売側の論理である「販売代理」ではなく「購買代理」の立場からお客様の資産運用を支援しております。
【弊社の所属するチャータードグループについて】
証券投資事業、信用供与事業、ホスピタリティ事業、テクノロジー事業の4つのグループにより構成され、
日本、シンガポール、ドイツ、タイ、ルクセンブルクを拠点に、約350名のスタッフにより運営されています。
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