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Head of Compliance

年収:1200万 ~ 1800万

ヘッドハンター案件

部署・役職名 Head of Compliance
職種
業種
勤務地
仕事内容 弊社系列運用会社におけるコンプライアンス責任者のポジションです。
(第二種金融商品取引業、投資顧問業、代理店業、投資運用業、登録)

<主な職務内容>
- アドバイザリー・コンプライアンスおよび関連するコントロール環境を管理し、ビジネスの信頼できるアドバイザーとしての役割と、ビジネスにしっかりと挑戦する文化を奨励することのバランスをとる。
- 既存のコンプライアンスポリシーと手順を見直し、プロセス、手順、ポリシーを強化し、金融庁の規制に基づく要件と期待を常に把握するための強化を行う。
- リスクや規制の複雑さをイシュースポット、分析、ディメンションし、複雑な問題を処理し、規制当局と直接関わる。
- シニアマネジメントとの連携により、主要なコンプライアンスリスク領域の認識を高め、関連するコンプライアンス規制やプロセスに関する必須および対象となるトレーニングを開発・実施する。
- コントロールが意図された通りに機能していることを確認するためのモニタリングおよびテスト計画を策定、実行、維持し、コンプライアンス活動に関する定期的な報告書を作成する。
- 取締役会および株主総会の実施・管理
- マーケティング資料、ピッチブックのレビュー、クライアントのオンボーディングの支援
- AML規則や規制に関する知識
- 金融庁やその他の関連外部機関に提出する必要書類の作成と提出
- ポートフォリオガイドラインのモニタリング、制限付き発行体リスト、贈答品および接待の報告、個人的な取引、公認トレーダーリスト、OFACおよび現地の制裁プログラム、規制当局への報告、マーケティング資料のレビュー、倫理的な壁など、いくつかの重要なコントロールの日常的な管理を監督する。
- 規制環境の変化を常に把握し、規制の変化によるビジネスへの影響を分析する。
- ビジネスパートナーや、IT、法務、コーポレートライセンシング、内部監査などのシニアリーダーと協働する。
- 関連する法律、規制、コンプライアンスポリシーの遵守について助言し、信頼性の高いチャレンジを提供する。
- シニアマネジメントへの意味のあるコンプライアンスレポートの提供

<主要なリレーションシップ>
- Report to: SVP & Head of Global Investments Compliance
- 直属の部下/チーム: なし
- 主なステークホルダー: 法務、監査、投資業務のパートナー
労働条件 詳細は面談の時にお伝えします
応募資格

【必須(MUST)】

必須要件
- 金融庁登録の投資運用会社での5年以上の適切なコンプライアンス経験
- 日本での投資活動に適用される規則や規制に関する幅広い知識
- リスクを評価し、その結果を取締役会レベルの上級管理職に伝える能力があること。
- リスクとコントロールを分析し、コントロールが効果的に機能していないことを判断し、それに応じて行動する能力を有すること。
- あらゆるレベルの経営陣とのコミュニケーション能力を含む、優れた口頭でのコミュニケーション能力。
- ビジネスパートナーが要求をよりよく理解し、ソリューションの実装に向けて協力できるように、要求を人の言葉で翻訳して伝える能力があること。
- 献身的で、自主的に仕事をする能力があり、チームプレーヤーでもあること。

更新日 2021/09/14
求人番号 1881687

採用企業情報

この求人の取り扱い担当者

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